Gli arbitri FINRA sono persone dedicate che servono il pubblico degli investitori e il settore dei valori mobiliari risolvendo controversie relative ai titoli. ... Gli arbitri FINRA ascoltano entrambe le parti di una controversia relativa ai titoli, valutano i fatti e prendono una decisione definitiva e vincolante.
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) è un'organizzazione indipendente e non governativa che scrive e applica le norme che disciplinano i broker registrati e le società di brokeraggio negli Stati Uniti.
Un ricorrente avvia un arbitrato presentando una dichiarazione di reclamo che specifica i fatti rilevanti ei rimedi richiesti. Un convenuto risponde a una domanda di arbitrato presentando una risposta che specifica i fatti rilevanti e le difese disponibili per la dichiarazione di reclamo.
I casi riguardano un investitore e una persona fisica o giuridica registrata presso la FINRA, come i casi tra investitori e broker, tra investitori e società di intermediazione e tra investitori e broker e società di intermediazione; e. Il reclamo viene presentato entro 6 anni dal momento in cui si sono verificati i fatti all'origine della controversia.
12902. Tariffe delle sessioni di udienza e altri costi e spese
| Importo del reclamo (esclusi interessi e spese) | Sessione di audizione con un arbitro | Sessione di audizione con tre arbitri |
|---|---|---|
| $ 25.000.01 a $ 50.000 | $ 450 | $ 600 |
| $ 50.000.01 a $ 100.000 | $ 450 | $ 750 |
| $ 100.000.01 a $ 500.000 | $ 450 | $ 1,125 |
| $ 500.000.01 a $ 1.000.000 | $ 450 | $ 1,325 |
Sì, gli arbitri ricevono un compenso di $ 300 per sessione di udienza, con ulteriori $ 125 al giorno se agiscono in qualità di presidente alle udienze di merito. Per i casi presentati a partire dal 19 aprile 2021, i Presidenti riceveranno $ 250 aggiuntivi per ogni giorno di udienza.
Devi essere registrato con FINRA se sei impegnato nel settore dei titoli della tua azienda, che include venditori, direttori di filiale, supervisori di dipartimento, partner, funzionari e direttori. È necessario superare gli esami di qualifica per dimostrare la competenza nelle proprie attività specifiche in materia di titoli.
La SEC sovrintende a FINRA. FINRA stabilisce le regole che governano i broker che sovrintendono a circa 3.700 società di intermediazione e quasi 630.000 rappresentanti di titoli registrati.
Un consiglio di amministrazione sovrintende FINRA, composto dall'amministratore delegato della FINRA, dall'amministratore delegato del regolamento NYSE, 11 governatori dal pubblico e altri 10 addetti ai lavori del settore.
Le udienze arbitrali durano circa quattro giorni, ma le mediazioni vengono generalmente risolte in una sessione che dura circa otto ore. Di conseguenza, le mediazioni di solito sono meno costose. La mediazione può anche essere meno contraddittoria ed è qualcosa da considerare se la tua azienda preferisce un contesto meno formale per risolvere le controversie.
La legge sull'arbitrato e la conciliazione (modifica) del 2015 concede alle parti la libertà di nominare un arbitro reciprocamente. La procedura in relazione alla nomina degli arbitri è prevista dalla Sezione 11 della Legge. Una persona di qualsiasi nazionalità può essere un arbitro, salvo diverso accordo tra le parti.
FINRA non dispone di una procedura di ricorso attraverso la quale una parte può contestare un premio. Ciò significa che FINRA non ascolta i ricorsi sui lodi arbitrali. Tuttavia, in base alle leggi federali e statali, ci sono motivi limitati in base ai quali un tribunale può ascoltare l'appello di una parte su un premio.
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