L'insider trading è la pratica di utilizzare informazioni che non sono state rese pubbliche per eseguire decisioni di trading. Offre ai trader un vantaggio sleale sugli altri e la maggior parte delle forme di insider trading sono illegali. ... L'insider trading è regolarmente indagato dalla Securities and Exchange Commission (SEC) e perseguito.
L'insider trading è la negoziazione di azioni o altri titoli di una società da parte di persone con accesso a informazioni riservate o non pubbliche sulla società. ... La legge federale definisce un "insider" come funzionari, direttori o qualcuno che controlla almeno il 10% dei titoli di partecipazione di una società.
L'U.S. La Securities and Exchange Commission (SEC) definisce l'insider trading illegale come: "L'acquisto o la vendita di un titolo, in violazione di un dovere fiduciario o di un altro rapporto di fiducia e riservatezza, sulla base di informazioni materiali non pubbliche sulla sicurezza."
Cinque best practice per prevenire l'insider trading
Definizione: l'insider trading è definito come un illecito in cui il commercio di titoli di una società viene effettuato da persone che in virtù del loro lavoro hanno accesso a informazioni altrimenti non pubbliche che possono essere cruciali per prendere decisioni di investimento.
Monitoraggio SEC
Attività di sorveglianza del mercato: questo è uno dei modi più importanti per identificare l'insider trading. La SEC utilizza strumenti sofisticati per rilevare l'insider trading illegale, soprattutto nel periodo di eventi importanti come rapporti sugli utili e sviluppi aziendali chiave.
Tuttavia, esistono due tipi di insider trading. Uno è legale e l'altro è illegale. L'insider trading legale è quando gli addetti ai lavori scambiano i titoli dell'azienda (azioni, obbligazioni, ecc.) e segnalare le operazioni alle autorità come la Securities Exchange Commission (SEC).
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L'insider trading è un crimine dei colletti bianchi che viene spesso perseguito come reato. Non c'è da meravigliarsi che la punizione per l'insider trading illegale spesso includa il carcere e multe salate.
Pump-and-dump è uno schema illegale per aumentare il prezzo di un'azione sulla base di dichiarazioni false, fuorvianti o notevolmente esagerate. I programmi di pump-and-dump di solito si rivolgono a titoli a micro e small cap. Le persone giudicate colpevoli di aver eseguito programmi di pompaggio e scarico sono soggette a pesanti sanzioni.
Esempi di insider trading legali includono: Un CEO di una società acquista 1.000 azioni della società. ... Un dipendente di una società esercita le sue stock option e acquista 500 azioni della società per cui lavora. Un membro del consiglio di una società acquista 5.000 azioni della società.
La Securities and Exchange Commission (SEC) persegue oltre 50 casi ogni anno, molti dei quali vengono risolti in via amministrativa stragiudiziale. La SEC e diverse borse valori monitorano attivamente il trading, alla ricerca di attività sospette.
Lo STOCK Act definisce le informazioni non pubbliche come riservate e non ampiamente diffuse al pubblico. È uno standard difficile da dimostrare. Poi c'è il problema che ci sono molti discorsi e informazioni che fluiscono da più fonti all'interno del Congresso.
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