La vendita allo scoperto è l'atto di vendere un bene che attualmente non possiedi, nella speranza che diminuisca di valore e tu possa chiudere lo scambio con un profitto. È anche noto come cortocircuito. I venditori allo scoperto tendono a utilizzare questa strategia come metodo di speculazione o come un modo per coprire il rischio di ribasso.
Regole di vendita allo scoperto
Poiché inizialmente stai prendendo in prestito le azioni per venderle, il tuo broker può addebitare interessi sul prestito, che ridurranno i tuoi profitti. Puoi inserire ordini di vendita allo scoperto solo quando il prezzo delle azioni sta salendo o non cambia. Non puoi vendere un'azione allo scoperto mentre il suo prezzo sta scendendo.
La restrizione della vendita allo scoperto è una regola emessa nel 2010 ed è anche chiamata regola del rialzo alternativo, il che significa che puoi solo vendere allo scoperto un'azione su un rialzo. ... È stato progettato per prevenire crash flash e grandi cali del mercato, facendo in modo che se un titolo scendesse di oltre il 10% rispetto alla chiusura del giorno precedente.
La vendita allo scoperto è un concetto abbastanza semplice: un investitore prende in prestito un'azione, la vende e poi la riacquista per restituirla al prestatore. I venditori allo scoperto scommettono che il prezzo delle azioni che vendono diminuirà.
La vendita allo scoperto comporta il prestito di azioni da un broker tramite un conto a margine e la vendita, con la consapevolezza che deve essere successivamente riacquistato e restituito al broker.
Segnalazione breve dei margini nei file di segnalazione dei margini del cliente
| Breve raccolta per ogni cliente | Percentuale di penalità |
|---|---|
| (< Rs 1 lakh) e (< 10% del margine applicabile) | 0.5% |
| (= Rs 1 lakh) Oppure (= 10% del margine applicabile) | 1.0% |
Lo shorting delle azioni è un modo per trarre profitto dal calo dei prezzi delle azioni. Un problema fondamentale con la vendita allo scoperto è il potenziale di perdite illimitate. La vendita allo scoperto viene in genere eseguita utilizzando il margine e questi prestiti a margine sono dotati di interessi passivi, che devi pagare fintanto che la posizione è in vigore.
La regola della vendita allo scoperto (SSR) viene attivata quando un'azione scende di oltre il 10% dalla sua precedente chiusura. L'SSR rimane su un'azione per il resto della giornata di negoziazione quando viene attivato e rimane attivo anche per il giorno di negoziazione successivo! La SEC ha stabilito questa regola per evitare che i venditori allo scoperto causino il serbatoio delle azioni.
Una compressione lunga si verifica in un mercato finanziario forte quando si verifica una brusca diminuzione dei prezzi e gli investitori che sono lunghi in un'azione vendono una parte della loro posizione, facendo pressione sui detentori più lunghi del titolo a vendere le loro azioni per proteggersi da una perdita drammatica.
Uno short squeeze si verifica quando un'azione o un altro asset salta bruscamente più in alto, costringendo i trader che avevano scommesso che il suo prezzo sarebbe diminuito, ad acquistarlo per prevenire perdite ancora maggiori. La loro corsa all'acquisto non fa che aumentare la pressione al rialzo sul prezzo delle azioni.
Sebbene questo non sia un rischio enorme per il broker a causa dei requisiti di margine, il rischio di perdita è ancora presente, ed è per questo che il broker riceve gli interessi sul prestito. Nel caso in cui il prestatore delle azioni desideri vendere il titolo, il venditore allo scoperto non è generalmente influenzato.
La vendita allo scoperto rimane legale nella maggior parte dei mercati azionari, a differenza della cosiddetta vendita allo scoperto nuda, ovvero la vendita allo scoperto senza aver prima preso in prestito le azioni. Quando i mercati vanno male, i governi e le autorità di regolamentazione a volte impongono restrizioni nel tentativo di arginare la caduta.
Quando vendi le azioni allo scoperto, riceverai $ 10.000 in contanti, meno quello che il tuo broker ti addebita come commissione. Quel denaro verrà accreditato sul tuo conto allo stesso modo di qualsiasi altra vendita di azioni, ma avrai anche l'obbligo di debito di rimborsare le azioni prese in prestito in futuro.
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