Punti chiave. I consulenti per gli investimenti ricevono una commissione fissa o una percentuale del patrimonio gestito per consigliare i clienti sui titoli e / o gestire i portafogli. I broker ricevono commissioni per eseguire operazioni o acquistare e vendere asset per i clienti. ... A entrambi i professionisti è legalmente vietato fornire consigli che siano in conflitto con le esigenze dei loro clienti.
Ciò copre un ampio territorio, ma alla fine tutti questi pianificatori e consulenti che gestiscono beni (diversi da rendite o assicurazioni sulla vita) rientrano in una delle due categorie: possono essere consulenti di investimento registrati (RIA) o rappresentanti registrati che lavorano per un negoziatore.
In un conto di intermediazione, la consulenza viene generalmente fornita al momento della negoziazione. In un account di consulenza, consulenza e monitoraggio avvengono su base continuativa. ... In un conto di intermediazione, più scambi, più commissioni devi. In un conto di consulenza, i costi di negoziazione sono inclusi in una commissione complessiva di "copertura".
Un consulente per gli investimenti è spesso una società di servizi finanziari registrata presso la SEC (a seconda delle dimensioni). Un consulente per gli investimenti gestisce conti titoli per clienti di tutte le denominazioni diverse (come quelli di un broker-dealer), tuttavia questi conti clienti e i loro titoli devono essere detenuti presso un broker-dealer.
Le società di gestione patrimoniale sono spesso registrate presso o come broker dealer e in genere hanno l'Agenzia di regolamentazione del settore finanziario come agenzia di regolamentazione. ... Le società di gestione patrimoniale sono spesso registrate presso la Securities and Exchange Commission e sono tenute al più alto standard legale di assistenza "fiduciaria".
I broker-dealer svolgono diverse importanti funzioni nel settore finanziario. Questi includono fornire consulenza in materia di investimenti ai clienti, fornire liquidità attraverso attività di market making, facilitare le attività di negoziazione, pubblicare ricerche di investimento e raccogliere capitali per le aziende.
Un consulente per gli investimenti è una persona o un'impresa che si occupa di fornire consulenza in materia di investimenti ad altri o di pubblicare relazioni o analisi su titoli, a titolo oneroso.
CHARLOTTE, N.C. - 9 luglio 2020 - LPL Financial LLC, una delle principali società di consulenza in materia di investimenti al dettaglio, broker-dealer indipendente e depositario registrato (RIA), ha annunciato oggi la società classificata No.
Gli agenti di cambio non forniscono consulenza sulla gestione degli investimenti o gestione del portafoglio come parte della loro descrizione di base. Gli agenti di cambio spesso guadagnano una commissione per operazione, che può essere limitata a un tasso fisso.
Un conto di intermediazione è un conto di investimento che ti consente di acquistare e vendere una varietà di investimenti, come azioni, obbligazioni, fondi comuni di investimento ed ETF. Che tu stia mettendo da parte soldi per il futuro o risparmiando per un grosso acquisto, puoi usare i tuoi fondi quando e come vuoi.
Quando si sceglie un broker-dealer, un investitore dovrebbe considerare molti fattori come le proprie commissioni, il proprio patrimonio in gestione (AUM), quanta attenzione personale fornisce e il proprio stato presso l'Autorità di regolamentazione finanziaria (FINRA).
Un wirehouse è un termine arcaico usato per descrivere un broker-dealer. ... Un broker wirehouse è in genere un broker a servizio completo, che offre ricerca, consulenza sugli investimenti ed esecuzione degli ordini. Essendo affiliato a Wirehouse, il broker ha accesso ai prodotti di investimento, alla ricerca e alla tecnologia di proprietà dell'azienda.
Il più grande broker-dealer indipendente nel settore continua ad essere LPL Financial, che ha registrato un fatturato lordo di oltre $ 5.6 miliardi nel 2019. I suoi profitti lordi erano di circa $ 2.2 miliardi e il suo reddito netto è stato di $ 560 milioni.
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